守正创新 选优配强 中核集团高质量推动外部董事队伍建设

　　中国核工业集团有限公司(以下简称中核集团)坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入实施国有企业改革深化提升行动，围绕加快完善中国特色现代企业制度，打造一流外部董事队伍，建立一流外部董事履职保障体系，增强一流外部董事履职能力，不断推动子企业董事会规范高效运转。

　　树立标准、强化考核，打造一流外部董事队伍

　　一是加强队伍建设。坚持优选政治水平高、专业能力强、管理经验丰富的党组管理干部担任专职外部董事，同时兼顾专业多元化、结构互补性，重点补充熟悉公司治理、财务、法律、审计业务的集团内外部专家担任兼职外部董事。集团现任派出专职外部董事66人，兼职外部董事27人，覆盖65家集团公司重要子企业和4家参股企业。二是优化董事配备。建立标准化外部董事配备模型，以“1+1+N+X”为基准，第一个“1”为子企业正职或相当职级负责人担任的外部董事，第二个“1”为熟悉财务、金融、法务、审计等方面的外部董事，“N”为熟悉任职企业主业的外部董事，“X”为符合“双百企业”“科改企业”任职特殊要求的外部董事，综合考虑子企业董事会建设成熟度、董事会席位情况和企业主营业务等因素，分级分类制定多种标准化任职推荐模型，进一步提高外部董事配置的科学性、合理性。三是强化考核应用。连续4年规范开展外部董事考核评价工作，严格落实公司治理和外部董事管理相关政策要求，及时完善外部董事考核办法，实施考核结果与绩效薪酬刚性挂钩，设定强制分布比例，绩效薪酬兑现系数差达10%，对履职表现不佳的专职外部董事，经综合研判后予以调整或免职。

　　健全制度、夯实基础，建立一流外部董事保障体系

　　一是以完善制度建设为引领。建立以《中核集团外部董事履职保障工作方案》为主的外部董事履职服务保障制度体系，注重上下贯通，指导各子企业建立本企业及所属企业外部董事履职服务保障制度体系，规范记录外部董事履职工作台账，积极邀请外部董事列席重要会议，精心组织专题调研及董事会会前沟通会，高效做好外部董事信息支撑等履职服务保障工作，外部董事履职服务保障工作水平显著提升。二是以夯实工作力量为抓手。聚焦董事会秘书这一公司治理“关键枢纽”岗位，发布《关于进一步规范子企业董事会秘书任职管理的通知》，规定董事会秘书为企业高级管理人员，并分类确定董事会秘书的职级待遇，进一步明确董事会秘书职责定位。三是以搭建一流平台为目标。在集团公司直属管理机构设立董监事服务部，专门负责集团派出外部董事履职管理和服务工作。在“集团、二级子企业、任职子企业”三个层级搭建起涵盖“履职保障联络人+业务咨询联络人+外部咨询机构联络人”三类联络人的“3+3”式履职服务保障平台，全面保障外部董事工作咨询有回应、业务问题有响应、意见建议有落实。

　　创新思路、探索实践，增强一流外部董事履职能力

　　一是丰富学习途径。每年举办2次外部董事培训班，坚持将政治理论学习作为每次培训的“第一课”，同时围绕外部董事行权履职“必备知识”，邀请专家进行专题授课。发挥集团公司董事会示范引领作用，邀请派出专职外部董事列席集团公司董事会，现场学习集团公司董事会高效组织和外部董事有效履职等先进经验做法。二是拓宽履职视野。结合集团公司全产业链布局，突破任职企业限制，建立外部董事课题研究小组，每年自主选题1-2个开展研究工作，“以研促学”拓展外部董事履职视野、增进外部董事调查研究深度，2023年课题研究小组组织专题调研16次，涉及单位30家。各小组定期组织课题研究沟通会，邀请课题研究支撑单位班子成员、主管部门负责人参与研讨，帮助各子企业切实解决“难点”“痛点”问题。三是创新分享平台。“线上”建立外部董事履职论坛，广泛收录宣传外部董事优秀履职案例、重大项目专题调研报告、课题研究成果和先进的公司治理经验。“线下”定期组织外部董事座谈会，邀请履职表现突出的外部董事参加，听取外部董事在履职过程中发现的问题和所提出的意见建议。通过树立标杆典型，在外部董事队伍中营造“创优争先”的良好氛围，不断推动外部董事从“履行职责”向“积极作为”转变。