中核集团：以习近平法治思想为指引，为核工业高质量发展提供坚实法治保障

　　编者按

　　12月4日是第九个国家宪法日，也是我国现行宪法公布施行40周年。从12月4日至10日是第五个“宪法宣传周”。为弘扬法治精神，进一步深入学习宣传贯彻党的二十大精神和习近平法治思想，中核集团聚焦党的十八大以来法治建设取得的主要成就，推动法治中核建设走深走实。

　　党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央明确提出全面依法治国，并将其纳入“四个全面”战略布局予以有力推进。党中央组建中央全面依法治国委员会，从全局和战略高度对全面依法治国作出一系列重大决策部署。中核集团坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平法治思想，按照全面依法治国战略部署和法治央企建设总体要求，扎实开展法治建设，取得了明显成效。

中核集团举办党组中心组专题读书班暨中核大讲堂

　　新时代十年，是我国核工业强基固本跨越发展、体系能力全面提升、由大向强加快赶超的重要十年，也是中核集团法治工作体系不断健全、依法合规经营能力不断提升的重要十年。 十年来，中核集团在全面依法治国、深化法治央企建设之路上交出了优异的答卷，得到了上级有关部门的充分肯定。 在中央企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责督查中获评A级，“十三五”法治央企验收中取得优异成绩，4名同志荣获国务院国资委授予的“中央企业法律事务先进工作者”荣誉称号。 在“六五”全国普法、“七五”普法中期、“七五”全国普法评选中，累计15次获得全国普法先进集体、全国普法先进个人表彰。 中核集团先后在国务院国资委组织的合规管理推进会、劳动用工案件压降和管理提升专项工作会，国防科工局组织的法治建设论坛等高层次会议上介绍经验。2022年11月30日，在“合规强化年”收官之际，中核集团总法律顾问在国务院国资委举办的法治讲堂上交流合规建设举措。 《法治日报》《国资信息》《国资工作交流》《国资法治》等多次介绍中核集团法治建设进展和成果。 这些成绩，是中核集团深入学习贯彻习近平法治思想取得的成果，是坚定不移贯彻落实全面依法治国战略部署，扎实落实法治央企建设要求取得的成果，也是不断提升法律风险防范水平、强化依法合规经营能力的生动呈现。

　　新时代十年

　　法治建设砥砺奋进

　　以高质量法治建设筑牢高质量发展的根基

　　中核集团将“法治中核”建设始终摆在改革发展的重要位置持续推进，始终把党的领导贯穿法治建设的全过程、各方面。

　　学习贯彻习近平法治思想走深走实。 集团党组多次学习习近平法治思想，集团主要领导在党组中心组读书班就学习贯彻习近平法治思想专题发言，邀请专家就学习贯彻习近平法治思想授课，在全集团上下掀起了学习贯彻习近平法治思想的热潮。

　　法治建设组织领导更加有力。 集团党组专门成立法治中核建设工作领导小组，董事长、党组书记任组长，总经理和总法律顾问分任副组长。 作为高规格成立的法治建设顶层领导机构，职能不断丰富，引领力不断加强。 集团党组坚持对法治建设重点工作研究部署，先后审定发布了全面推进法治中核建设指导意见、主要负责人履行法治建设第一责任人职责规定等重要顶层设计文件，领导制定了法治中核“十三五”、“十四五”及“七五”普法、“八五”普法等多个专项规划，定期听取法治建设进展情况报告，为法治建设提供了重要遵循。

　　“一把手工程”特色更加鲜明。 中核集团研究制定《企(事)业单位负责人推进履行法治建设第一责任人职责实施意见》，对董事长、党组(党委)书记、总经理履行推进法治建设第一责任人职责进行明确规定。 集团公司董事长、党组书记多次对法治建设重点工作作出批示指示，总经理每年出席集团公司法治、合规工作会，并多次提出工作要求。 持之以恒推进第一责任人制度向各级次单位落实落地，将第一责任人履职作为推进法治建设的重要举措常抓不懈。

　　法治工作体系更加健全。 坚持问题导向、需求导向、目标导向、效果导向，务实开展法律、合规、风险、内控、制度“五合一”大法治体系建设，取得积极成效。 集团总部设立法律合规机构全面负责大法治五项职能，将法务部门集中管理法治工作向子企业逐级延伸，实现重要部署一体开展，重要会议一体召开、重要检查一体组织、重要评价一体进行。 流程整合不断深化，实现法律审核、合规审查合并进行，合法合规性审核和风险评估共同开展。 资源集成不断强化，实现法治人才队伍库、法律纠纷案件库、规章制度库等资源互汇互通，推进基层单位法治岗位一岗双责、一岗多责。 协同配合更加有力，推动各职能配合工作，将风险的宏观分析、法律的问题揭示、合规的规范把控、内控的流程规制、制度的规则引导等特点充分体现、协同促进。

　　新时代十年

　　法律工作成效显著

　　为改革发展提供有力法治保障

　　中核集团坚持把防范化解法律风险放在法治工作的首要位置，坚持业务工作开展在哪里、法律工作就跟进到哪里，主动提供高质量法律服务，助推经营业务依法合规开展。

　　服务改革发展中心工作成效突出。 立足改革发展需要，强化法治对中心工作的保障支撑作用，助力改革平稳推进。 法务部门先后参与同方股份并购、罗辛铀矿并购等重大项目，参与“两核”重组、科研院所改革、科技成果转化等调整改革任务，高质量、高效率完成各项工作，为重大项目成功落地和改革平稳进行提供了有力保障。

　　防范化解法律风险成效突出。 采取系列措施确保“经济合同、规章制度、重要决策”法律审核落到实处。 加强合同规范化管理，规定“成员单位重大合同必须采取合同评审等风险防控措施”，实现了程序规范与风险防控的有机统一。 抓牢重要决策法律审核，建立重要决策法律审核清单制并在成员单位全面推广，实现了法律审核的刚性约束和流程保障。 编制国有企业产权转让等六个重要领域法律审核指引，引导基层单位更好完成法律审核。 案件应对处置取得积极进展，全集团“十三五”期间累计处理法律纠纷案件3000余件，避免或挽回经济损失近90亿元，为保护国有资产安全、维护改革发展良好秩序作出了积极贡献。

　　保障国际化经营成效突出。 坚持以涉外重大项目法律参与为主要着力点，密切跟踪国际法治动向、开展涉外法治课题研究，常态化组织涉外重大风险排查和应对处置，不断加强涉外法律管理体系建设、涉外风险防范体系建设、涉外法治人才培养，加强重点领域法律合规风险管理，实现了涉外法治从有到优、从优到强的稳步迈进。 先后组织编制对外合作十二个国家(地区)风险防控指引、某制裁清单风险防范手册、科研人员出国指南等，为国际化经营提供了有力保障。

　　新时代十年

　　合规建设迈出重要步伐

　　依法合规经营水平持续提高

　　中核集团高度重视合规管理，坚持一手抓合规管理体系建设，一手抓重点领域合规管理实施，合规管理工作制度化、规范化和标准化程度明显提升，取得显著成效。

　　合规管理体系建立健全。 坚持横向到边、纵向到底，建立起覆盖各业务领域、各职能条线、各级子企业的合规管理组织体系。 坚持制度先行、手册指引，建立起合规管理基本制度为核心、合规手册为基础、重点领域合规指引为补充的“1+N”合规管理制度体系。 坚持机制落地、文化引领，健全合规审查、合规考核评价、沟通报告、违规举报等机制并有效运行，积极宣传“合规尽责、坚守底线”合规理念。

　　重点领域合规管理不断深化。 针对核工业的特殊风险，不断强化底线思维和忧患意识，先后在PPP业务、海外反腐败、核进出口、敏感物项出口管制、世界银行项目、境外业务等领域制定发布了一系列合规管理专项指引，针对常见合规风险逐一提出合规风险应对措施及防范建议，为业务开展提供明确、具体、可操作的指导。 同时，强化核燃料、核电、建设施工等领域成员单位的合规风险防范，突出规范引导。

　　合规管理机制有效运行。 构建合规风险防控机制，开展年度、半年度、季度合规风险识别工作。 建立合规风险清单及违规事件库。 健全法律合规审查机制，强化规章制度、重大决策、重要合同、重大项目等法律合规审查，确保经营活动合法合规。 完善合规考核机制，将成员单位违法违规情况作为约束性扣分指标纳入目标考核激励体系，坚决做到违规问题“零容忍”。 持续健全信息沟通与报告机制。

　　合规评价走在央企前列。 发布《中核集团合规管理评价标准》，创新建立合规管理评价指标体系。 通过归纳和提炼近年来合规管理外部主要监管要求及集团公司管理重点，将庞杂的制度和文件转化成具体、明确、可操作的评价指标，确保了指标客观、适用、有效。 通过合规评价，推动成员单位发现问题、解决问题、查找短板、弥补漏洞，不断提升合规管理成效。

　　新时代十年

　　风险管理不断深化

　　重大风险防线更加稳固

　　中核集团坚持底线思维，增强忧患意识，不断提升风险管理的深度和实效，风险识别、预警和防范能力不断强化，重大风险防范化解能力不断提升。

　　风险管理体系进一步优化。 建立“三道防线”组成的风险防控体系，按照“业务工作谁主管、风险管理谁负责”原则落实风险管理责任。 推进风险管理体系全覆盖，将风险管理理念和要求落实到“小、远、散”单位。 按季度跟踪监测重大风险变化及管控情况，风险管控专报作为季度经济运行分析会、年中党组扩大会重要内容，为经营管理提供重要参考。

　　风险监控预警机制进一步健全。 建立风险事件报告机制，跟踪风险事件发生与处置情况。制定重大风险预警指标体系及预警区间，推动成员单位加强风险预警体系建设。加强各类风险的识别评估、监测预警和研判处置，促进风险早预防、早识别、早预警、早处置，坚决守住不发生重大风险的底线。

　　重点领域风险防范进一步聚焦。 组织开展决策前重大项目(事项)专项风险评估，积极防范重大决策风险。 做好巴基斯坦K2/K3、巴基斯坦C-5、阿根廷核电等“走出去”重大项目风险过程管控，做到重大风险心中有数。 紧盯重点领域开展风险排查，强化重点领域、重点环节和重点人员风险防控，实现了对重大风险充分研判、有效防范。

　　新时代十年

　　内控制度一体化建设稳步前行

　　内控制度的基石作用更加显著

　　中核集团以“强内控、防风险、促合规”为目标，以内控一体化建设为重要抓手，切实发挥了内控制度的基石作用。

　　制度体系更加健全。 “两核”重组以来，中核集团已形成由9大类、37小类、420余份制度组成的制度体系，制度管理全生命周期实现信息化。 构建形成以《内部控制管理规定》为统领，8项业务制度为支撑，9项专项指引为指导，内部审计及违规经营投资责任追究为保障的“1+N”内控制度体系。 构建形成以章程为核心，以“三重一大”决策制度为纽带，以董事会授权和总经理授权制度为双引擎，以党委(党组)、董事会、总经理、专门委员会和董事会秘书工作规则为支撑的“一核心一纽带双引擎五支撑”公司治理基本制度体系，有力促进了依法合规经营。

　　内控管理机制更加优化。 形成“1132”内控建设总体思路，明确以制度建设为载体，以内控监督评价为抓手，侧重关键环节、关键岗位、重点领域的管控，持续完善内控体系、加强内控信息化建设，不断增强内控体系的科学性、系统性、有效性。 积极探索创新内控与制度融合的方式方法，将《风险控制矩阵》简化为《关键风险控制表》，并作为重要制度的必备附件，实现内控建设与制度修订的“同步管控、同步调整、同步执行”，确保内控刚性约束。

　　对下穿透指导更加有力。 在内控体系建设、资金内控、境外企业管控等领域出台多份指导性文件，以“一图一领域”内控建设导图梳理14个重点领域的内控建设要点。 发布《成员单位配套制度清单》，指导成员单位完善、补齐重点领域制度。 编制《规章制度惩处条款编制指引》，提高制度惩处条款的规范性、科学性和可操作性，进一步激发制度生命力、发挥制度威慑力、强化制度执行力。 制定内控监督评价三年工作方案，修订完善《内控评价手册》，将全部子企业纳入监督评价范围，形成一级抓一级，层层抓落实的工作机制。

　　奋进新征程，再创新辉煌，中核集团深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，心系“国之大者”，深入学习贯彻党的二十大精神，认真落实法治建设要求，进一步聚焦“五合一”大法治体系建设，持续强化风险防范能力、提升依法合规经营水平，以高质量法治建设为新时代核工业高质量发展作出新的更大的贡献。